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期货从业资格《期货法律法规》备考知识点:期货交易所管理办法

日期: 2020-09-18 10:21:52 作者: 高斯龙

考点二十二、期货交易所管理办法

1、交易所:会员制(均等份额认缴)、公司制。受证监会监管,设立由证监会审批。标明:商品交易所or期货交易所


2、职责:交易规则、发布市场信息、监管期货行为、查处违规。

3、申请材料:章程和交易规则草案,拟加入会员或股东名单,拟任用高管名单,理事会候选人或董事监事人员名单简历,场地设备资金证明等。

4、交易所章程:基本业务制度(非所有),会员权利义务等。

5、需证监会批准:变名称、注册资本;交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。

6、向证监会报告:交易所联网(10日内报)

7、交易所解散:营业期满、会员大会股东大会决定,证监会决定。会员制期货交易所

8、会员大会职权:决定增减注册资本、决定交易所合并分立解散清算事项,决定理事会提交的其他。此外都是审定或审议。可选举更换会员理事。

9、会员大会:理事会召集,每年一次。临时会员大:会员理事不足章程规定2/3,1/3会员联名提议,理事会认为必要。由理事长主持,议事于10日前通知会员。会员大会2/3以上会员才有效,结束后10日内报证监会。

10、理事会:每届3年,对会员大会负责。(其职权:决定专门委员会设置、决定会员接纳退出、决定纪律处分、决定交易所变名称住所、决定会计事务所聘用,其他都是审议监督。)会员理事(会员大会选举)和非会员理事(证监会派出)理事长1人,副理事长1~2人,证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

11、理事会半年召开一次,开前10日通知理事(临时:1/3理事联名提议,证监会提议,交易所章程规定的情形)

12、理事会可设专门委员会:监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等。

13、总经理1人,副总经理若干人(均由证监会任免),总经理每届任期3年,多连任2届。总经理是期货交易所法人,是当然理事。

14、总经理职权:实施会员大会和理事会的制度和决议,主持交易所日常工作,决定结算担保金的使用,决定机构设置解聘工作人员,决定工资和奖惩,其他都是拟定(风险准备金使用方案,发展规划,年度计划,财务预决算,交易所合并分立解散方案,名称住所变更)。


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